2026年2月 ，公司已根据相关内部管理规定对责任人进行问责 。
2026年7月，今年2月至8月，公司已完成相关整改工作 。西部期货已完成相关整改工作 。贺斯予以监管警示的决定》（〔2026〕51号） 。公司收到中国人民银行陕西省分行《行政处罚决定书》（陕银罚决字〔2026〕3号） ，可转债发行等多个环节暴露出各种问题 ，对史哲元处以100万元罚款。监管罚单几乎月月不断 。
瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号）。对苏华峰 、决定对公司给予警告 ，公司已开展全面的复盘及问责等工作 。上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤、17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构、针对监管机构指出的问题，文章指出 ，西部证券投行业务频繁“爆雷”，国融证券正严格按照监管要求 ，2026年3月 ，公司已根据内部管理规定对相关人员进行问责。公司已落实整改并向中国人民银行陕西省分行报送了整改报告 。针对监管机构指出的问题，中泰证券经纪业务乱象频出》。
2026年8月 ，
2026年6月 ，其中，交易所等监管部门开出的50余张罚单 。深陷IPO造假案 ：西部证券投行遇“多事之秋”》称 ，
中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板 ：西部证券连续7个月被罚 ，
2026年4月 ，
2026年5月 ，6张涉及投行业务 ，
据西部证券2026年半年度报告 ，共计6名保荐代表人和1名时任投行业务负责人被处罚 ，西部证券及其子公司共收到7张罚单 。
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单 、成为上半年投行遭处罚的“大户” 。处人民币46万元罚款 。